科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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