零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没75学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思0多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项学年是什么意思？应该怎学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思样填，2022至2023学年是什么意思目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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