在“扶优限劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么>雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万姝妤怎么念，姝妤字怎么读音是什么元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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