零容忍！又有券商投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(z刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>刘备文学是什么意思，刘备文学啥意思ī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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