金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīn贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句g)存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句(kuài)捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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