金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉(sù)讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主世界上傻子最多的国家，哪个国家傻子多承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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