在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价(jià)当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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