在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风(fēng)险识(shí)别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān翡翠手镯用紫光照为什么会有荧光，翡翠镯子太阳光下有紫色荧光)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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