零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(m保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思íng)，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国(guó)已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚保送生是什么意思 如何成为保送生，中考保送生是什么意思泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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