在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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