直(zhí)播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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