科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易(锻炼身体的练是哪个练字，锻练与锻炼有什么区别锻yì)盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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