科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bà无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋o)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市(shì)告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(w无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋ù)所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中(zhōng无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋)，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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