零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业回族女人为什么离婚少0000; line-height: 24px;'>回族女人为什么离婚少怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(回族女人为什么离婚少yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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