昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关(guān)机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全(quán)面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同时也(yě)充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行(xíng)业主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于(yú)《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资(zī)源和其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时(shí)延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确保证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自(zì)身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与经营机(jī)构(gòu)的信息(xī)系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责(zé)令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央(yāng)纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察(chá)调查。

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