金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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