直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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