昨(zuó)日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑(chēng)服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分(学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思fēn)别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关(guān)规(guī)定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接(jiē)证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信(xì学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思n)息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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