零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来边际贡献的计算公式是什么呀(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(ji边际贡献的计算公式是什么呀ā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实(shí边际贡献的计算公式是什么呀)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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