在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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