金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关(guān)中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下(xià)一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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