直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、魏风伐檀原文及翻译注音，伐檀原文及翻译注音第一自然段直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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