科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认(rèn特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比