在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5世界上性功能最强的国家是哪个国家月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人(rén)专业化世界上性功能最强的国家是哪个国家运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数世界上性功能最强的国家是哪个国家、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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