在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(g102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码uǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(r102693是哪个学校代码，10532是哪个学校代码ì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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