昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期粗犷，粗旷和粗犷区别在哪货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所(suǒ粗犷，粗旷和粗犷区别在哪)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体现在(zài)证券(quàn)期货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性(xìng)，切实提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括(kuò)：要(yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得(dé)低于《证券(quàn)期(qī)货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三粗犷，粗旷和粗犷区别在哪级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要(yào)求。明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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