近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资(z不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语ī)工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财(cái)务(wù)资(z不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语ī)助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易(yì)商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报(bào)的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机(jī)构，承担着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严(yán)格不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语自律惩戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于(yú)商业银行(xíng)特别(bié)是(shì)国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护(hù)好行(xíng)业的(de)良性(xìng)竞争生态。

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