金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(bě太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗n)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安(ān)排？ <太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗/p>

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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