金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(f百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗ā)行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适(百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次(cì)百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 百万美元宝贝真实事件，百万美元宝贝真实事件是真的吗