金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(f毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗ǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗