零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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