金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执(zh冲是什么意思网络用语，冲是什么意思污í)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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