直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉(shè)修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长期投资(zī)、价值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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