零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在20河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话18年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话、投(tóu)资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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