零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思ong>

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.2义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思6亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。