在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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