科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根据(jù)规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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