昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关主5公里是多少米 5公里是多少步体分为证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他(tā)类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内(nèi)容(róng)来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连(lián)接证券(quàn)期货交易(yì)所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求(qiú)；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货经营机(jī)构能够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力(l5公里是多少米 5公里是多少步ì)可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)5公里是多少米 5公里是多少步行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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