直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打22寸是多少厘米赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī22寸是多少厘米)、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查(chá22寸是多少厘米)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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