金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言：乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要(yào)因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思