直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)九龙司是哪里？规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn九龙司是哪里？)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业(yè)务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 九龙司是哪里？