零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在20粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思23年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清(q粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思īng)仓(cāng)式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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