零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.2小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了 line-height: 24px;'>小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了6亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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