金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法律_D是什么意思，_3是什么意思责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(_D是什么意思，_3是什么意思zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系列投资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，目(mù)标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的(de)基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规(guī)定，依法依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一(yī)步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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