直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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