昨日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)成大事者成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思合理原则(zé)，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关(guān)服务的公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实(shí)施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当(dāng)从人员(yu成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思án)保障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并(bìng)将不同(tóng)客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监(jiān)管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规(guī)定，中国(guó)证监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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