零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　<见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语img alt="东(dōng)北证券突发(fā)！时隔(gé)7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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