零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书女生有感觉了是怎么样的呢》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金女生有感觉了是怎么样的呢事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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