直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作p>

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工(gōng)名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作粉东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作丝数(shù)量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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