昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起(qǐ艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机)草了《证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易(yì)托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行(xíng)业(yè)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系(艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机xì)统可以连接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察调查。

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